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证监会传递2015年证券期货市场诚信情况 违法失信机构523家

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日期:2016-07-13 起源:中国证券网(3550)

为 贯彻党的十八大和十八届三钟注四钟注五中全会关于加强社会诚信建设的有关要求 ,,,,,,,,落实国务院《社会信誉系统建设规划纲领(2014-2020年)》的工作部 署 ,,,,,,,,加强诚信监管 ,,,,,,,,提升本钱市场诚信水平 ,,,,,,,,近日 ,,,,,,,,证监会本钱市场诚信建设办公室凭据我会本钱市场诚信数据库的数据信息 ,,,,,,,,对2015年本钱市场诚信情况进行 了统计、分析。。。 。。。


截 至2015年底 ,,,,,,,,证监会本钱市场诚信数据库累计收录市场主体信息671900条 ,,,,,,,,已覆盖上市公司、非上市公家公司、证券期货经营机构、证券期货服务机构、 私募基金治理人等有关机构和人员;;; ;;;;累计收录诚信信息89326条 ,,,,,,,,蕴含法律类信息、行政许可审批信息、监管关注信息、公开承诺信息、正面诚信信息和其他信 息。。。 。。。与2014年相比 ,,,,,,,,2015年本钱市场诚信数据库全面收录了非上市公家公司和私募基金治理人的有关信息;;; ;;;;同时 ,,,,,,,,通过信息共享 ,,,,,,,,本钱市场诚信数据库收录 了表部委互换信息140余万条。。。 。。。


2015年度存在违法失信纪录的机构共523家 ,,,,,,,,其中 ,,,,,,,,上市公司有关责任主体277家、机构投资者63家、证券公司44家、基金治理公司38家、私募基金治理人31家 ,,,,,,,,其他机构70家。。。 。。。


2015年度存在违法失信纪录的幼我共1308名 ,,,,,,,,其中 ,,,,,,,,上市公司有关人员732名、幼我投资者290名、管帐师事务所从业人员103名、证券公司从业人员35名、资产评估机构从业人员35名 ,,,,,,,,其他人员113名。。。 。。。


2015年度存在违法失信纪录的行为共2417起。。。 。。。其中 ,,,,,,,,信息披露违法失信行为1216起 ,,,,,,,,市场买卖违法失信行为549起 ,,,,,,,,内控治理违法失信行为366起 ,,,,,,,,业务经营违法失信行为239起 ,,,,,,,,其他违法失信行为47起。。。 。。。


2015 年 ,,,,,,,,证监会加大事中过后监管力度 ,,,,,,,,对违法失信行为的行政法律工作持续维持高压态势 ,,,,,,,,违法失信行为数量较2014年大幅增长(同比增长41%)。。。 。。。2015 年 ,,,,,,,,本钱市场也出现了一些新的违法失信行为 ,,,,,,,,蕴含传布虚伪信息、违反承诺减持、参加客户配资、故障监管调查等违法失信行为 ,,,,,,,,私募基金治理人在登记登记、投 资者适当性治理、资金召募、投资运作等方面的违法失信行为 ,,,,,,,,中幼企业私募债券刊行人违法失信行为等。。。 。。。对此 ,,,,,,,,证监会实时发现、实时遏造、实时查处 ,,,,,,,,;;; ;;;;ち送 资者的合法权利 ,,,,,,,,疏导市场主体诚信自律。。。 。。。


2015年也是证监会推动诚信建设的第十个年初 ,,,,,,,,今后 ,,,,,,,,证监会将持续高度器沉并持续加强诚信建设 ,,,,,,,,推动本钱市场持久不变健全发展。。。 。。。

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